| 标题 | 上市资产重组协议书 |
| 范文 | 上市资产重组协议书（通用3篇） 上市资产重组协议书 篇1甲方：___________________ 企业法人营业执照号码：___________________ 注册地址：___________________ 乙方：___________________ 企业法人营业执照号码：___________________ 注册地址：___________________ 鉴于：________________ 1.甲方拟设立一家股份有限公司，该公司成立后计划向中国境外投资者发行“境外上市外资股”(以下简称“h股”)在香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)上市并以美国存托股份(以下简称“ads”)形式在美国纽约证券交易所(以下简称“纽约证交所”)上市(以上合称“综合募股”)。为此，甲方已进行重组。 2.甲方将其所属的_____________企业及_____________、_____________企业、_____________企业、_____________资产、负债及权益(详见附件三“注入资产”)投入乙方，甲方作为唯一发起人以发起设立方式于_____________年_____________月_____________日成立乙方。 3.在本协议签订之日，甲方拥有乙方100%的股权。在综合募股完成之后，甲方将继续为乙方的控股股东。 4.为确保重组的内容和目的得到贯彻和落实，甲方和乙方同意根据本协议的规定对重组及与重组有关事项作出适当的安排。 据此，双方立约如下： 1.定义 1.1除非本协议另有规定，下述用语在本协议内具有如下含义： a.甲方指_____________，分公司及其他分支机构;除非上下文另有规定，“甲方”均应包括甲方的资产及其业务。 b.乙方指_____________及其子公司、分公司及其他分支机构;除非上下文另有规定，“乙方”均应包括乙方的资产及其业务。 c.会计报告指_____________会计师事务所按照中国《股份有限公司会计制度》编制的乙方_____________年、_____________年、_____________年各年截止_____________月_____________日及_____________年截止_____________月_____________日的合并损益表(连同有关附注);乙方_____________年、_____________年、_____________年各年_____________月_____________日及_____________年_____________月_____________日的合并资产负债表(连同有关附注);乙方_____________年截止_____________月_____________日的合并现金流量表(连同有关附注)。 d.注入资产指本协议附件三中载明的甲方向乙方注入的资产、权益和由乙方承担的负债。 e.招股书指乙方就乙方公开发售h股和ads而刊登的招股说明书。 f.评估基准日指_____________年_____________月_____________日。 g.乙方成立日指_____________年_____________月_____________日(即乙方在国家工商行政管理局登记注册之日)。 h.重组生效日指乙方成立日。 i.相关期间指评估基准日至重组生效日的期间(不含评估基准日及重组生效日当天)。 j.重组指上述鉴于条款中提及的、重组方案中描述的且依据本协议和重组文件的条款和条件进行的重组。 k.重组文件指本协议附件五所列的重组方案及重组批准文件。 l.重组方案指本协议附件五所列的重组方案。 m.评估机构指_____________资产评估公司。 n.评估报告指评估机构为成立乙方编制的并已由中国财政部于_____________年_____________月_____________日确认的评估基准日的_____________第_____________号《_____________公司资产评估报告书》。 o.控股股东指具备以下条件之一的人：该人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事;该人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上(含百分之三十)的表决权或者可以控制公司的百分之三十以上(含百分之三十)表决权的行使;该人单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外百分之三十以上(含百分之三十)的股份;该人单独或者与他人一致行动时，以其他方式在事实上控制公司。 p.中国指中华人民共和国。 q.人民币指中国的法定货币，其基本面值为“元”。 1.2除非本协议另有规定，在本协议中： a.条款或附件即为本协议之条款或附件;和 b.本协议应解释为可能不时经延期、修改、变更或补充的本协议。 2.重组的生效 2.1甲方确认在重组生效日，重组已获得中国有关主管机关的批准，该等文件已列于本协议附件五中。重组自重组生效日起(含重组生效日)正式生效。 2.2双方同意，按重组文件、会计报告及本协议的有关规定实施重组。 2.3双方同意，自重组生效日起(含重组生效日)，乙方享有注入资产项下的资产所有权、债权、权利和权益，承担注入资产项下的负债、责任和义务，并享有和承担注入资产在相关期间产生的资产、债权、权利、权益、负债、义务和责任(本协议另有规定的除外)。乙方对甲方根据重组文件、会计报告和本协议的规定保留的其他资产、权利、权益、债务和义务(包括潜在的债务和义务)及有关业务不承担责任，并对其不享有任何权利，亦不承担任何义务。甲方继续对其保留的资产、权利、权益、债务和义务(包括潜在的债务和义务)及有关业务承担责任。 2.4甲方确认，注入资产已由评估机构对其进行估值(该估值记载于评估报告)，并经中国有关主管机关批准确认。且该注入资产项下的净资产已按法定折股比例折股，并已获取国家有关主管机关批准作为乙方注册资本。 2.5甲方确认，根据重组方案和_____________会计事务所_____________年_____________月_____________日出具的_____________第_____________3号《验资报告》，金额为_____________元人民币的甲方净资产在重组生效日已注入乙方。 上市资产重组协议书 篇2甲方(委托方)：____________ 身份证号码：____________ 住址：____________ 联系电话：____________ 乙方(受托方)：____________ 身份证号码：____________ 住址：____________ 联系电话：____________ 甲乙双方本着诚实信用、公平自愿的原则，经友好协商，签署本协议，以资共同遵守。 第一条 代持内容 1. 甲方是__________的所有人，甲乙双方约定该资产由乙方替甲方代持。 2. 甲方将其持有的__________资产交由乙方代持后，甲方仍保留对该资产的所有权、处置权、管理权和收益权。 第二条 特别约定 1. 甲方有权对乙方代持资产行为进行必要的监督。 2. 未经甲方书面同意，乙方不得以任何理由、任何方式处置本协议项下的代持资产。 3. 在未取得甲方同意的前提下，乙方不得将代持资产委托第三人管理。 第三条 费用 甲乙双方约定代持资产期间，乙方的报酬为_______________。 1. 不收取任何报酬; 2. 自本协议签订之日起，甲方向乙方每月支付__________元整。(大写：____________ ) 第四条 承诺与声明 甲方声明，其合法拥有__________代持资产。 乙方声明其仅为资产代持人，对代持资产不拥有所有权、管理权、处分权、收益权，资产的相关权利属于甲方。 第五条 保密条款 协议双方对本协议履行过程中所接触或获知的对方的任何商业秘密及个人隐私均有保密义务除非有明显的证据证明该信息属于公知信息或者事先得到对方的书面授权。该等保密义务在本协议终止后仍然继续有效。任一方因违反该义务而给对方造成损失的，均应当赔偿对方的相应损失。 第六条 协议的变更或终止 1. 有下列情形之一时，本协议将予以变更或终止; (1)甲乙双方协商一致时; (2)本协议约定的资产代持期限届满时; (3)因不可抗力致使本协议无法履行时。 2.若乙方的行为严重损害代持资产或甲方权利的，甲方可依法解除本协议。 第七条 违约责任 任何一方违反其在本协议项下的任何责任与义务，即构成违约。违约方应向守约方全面、足额地承担违约费用。 第八条 争议的解决 凡因本协议发生的一切争议或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决。如果协商解决不成，任何一方均可向本协议签订地人民法院提起诉讼。 第九条 附则 1. 本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决，或依国家有关规定执行。 2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等法律效力。 甲方(委托方)：____________ 乙方(受托方)：____________ 签署时间：____________ 签署地点：____________ 授权委托书 委托人(乙方)：____________ 身份证号码：____________ 受托人：____________(甲方) 身份证号码：____________ 委托人现委托受托人，代表本人全权行使作为资产所有人的权利。 委托权限：占有、使用、收益和处分资产的权利。 委托期限：自本授权委托书签订之日起，至委托人将其资产转让第三人时终止。 委托人：____________ 受托人：____________ 上市资产重组协议书 篇3资产重组协议 目录 1.定义 2.重组内容的确定 3.重组的生效 4.重组的落实 5.税项 6.相互赔偿 7.不竞争 8.争议的解决 9.签署的生效 _________，是_________企业，其法定地址在_________（以下称“母公司”）；________（筹），是经批准拟成立股份有限公司（企业名称预先核准通知书号：_________号《企业名称预先核准通知书》），其筹委会地址在_________（以下称“股份公司”）。 鉴于：母公司为依法在_________注册成立的国有企业。母公司已得到_________字_________号文批准，作为主要发起人进行部分改制，并联合其他社会法人作为发起人，共同设立股份公司。母公司以其拥有的位于_________的主要生产车间（抗菌素、抗艾滋病药物中间体等）和配套设施，_________车间、_________中心和综合办公楼及其所在土地所有权，公司持有的_________（以下简称_________）_________％的股权作为出资，并联合_________公司、_________公司、_________公司及自然人_________作为发起人以现金出资，以发起方式设立股份公司。自股份公司正式成立之日，母公司拥有股份公司_________％的股份，是股份公司的最大股东。了确保重组的内容和目的得到落实和贯彻，母公司和股份公司同意根据本协议内载明的条款和条件对重组有关事项作出适当的安排。据此，双方立约如下： 1.定义 除非上下文中另有规定，下述词在本协议内有以下的意义：“母公司”_________公司，股份公司的控股股东和拥有母公司在重组时转给股份公司的全部资产和债务的所有人；“股份公司”_________公司（筹）；“重组”是母公司以部分资产及权益与其他发起人改制发起设立一家股份公司，而母公司成为其控股公司；“重组文件”本协议附件中所附关于重组的报告和批文；“财务报表”母公司截止_________年_________月_________日的资产负债表（连同有关附注）及利润表；“生效日期”重组正式生效的日期，即为重组而进行的资产评估基准日的后一日。 2.重组内容的确定 2.1?双方同意对资产负债的划分及债权债务处理的内容，作出如下确定，重组中资产负债的具体划分，按下述债权债务处理和确定为准。 2.2?根据重组方案，母公司将其位于_________的主要生产车间（抗菌素、抗艾滋病药物中间体等）和配套设施，_________车间、_________中心和综合办公楼及其所在土地所有权，母公司持有的_________公司（以下简称_________）_________％的股权折价入股投入股份公司，保留在母公司的其他资产，应属于母公司所有。被划入股份公司的资产和负债的调整明细表，已由上海协助编制完成。双方已在该明细表上盖章，以示同意和确认。具体的资产负债的划分，以编制该明细表时所进行的实际划分及本协议为准。此外，双方同意和声明，母公司对下列协议、安排、负债和义务承担全部责任，股份公司对该等协议、安排、负债和义务不承担任何责任： （a）母公司员工无论在任何时期在母公司的工资基金及职工福利基金中的权利； （b）母公司在签定本协议之前与重组前母公司员工之间达成的有关集资的协议和安排。 2.3?无形资产的处理 土地使用权处理情况改制主体中，母公司将下属部分土地资产折股投入股份公司，_________土地使用权由母公司在“土地估价结果和土地处置经国土资源部确认后”向_________市国土局缴纳_________％的出让金；_________的土地使用权由设立后的股份公司向_________市国土局租赁使用。 3.重组的生效 3.1?在本协议签订之日前，重组已获得有关部门的批准。重组的生效日期为为重组而进行的资产评估基准日的后一日。重组自生效日期起正式生效。虽然股份公司在生效日期以后才正式成立，重组的生效有追溯性。 3.2?母公司的资产、负债、债权、债务，自重组生效日期起，按重组文件和本协议的规定，分别归入股份公司和母公司。除非第3.3条另有规定，归入股份公司和母公司的资产、负债、债权、债务，于生效日期以后所发生的变化，以及其相关业务所带来的盈利或亏损，归双方各自拥有和承担。 3.3?母公司对股份公司作出声明和保证如下： （a）财务报表真实公正地反映了股份公司截至_________年_________月_________日止的业绩。 （b）自重组生效日期起，截至股份公司正式成立之日止，母公司以正常的方法管理股份公司的资产、负债、债权和经营其相关的业务。 （c）股份公司的资产和负债的内容和价值，在重组生效日期至股份公司正式成立之日的期间，并无重大的不利改变；股份公司在正式成立之日的净资产值，不小于其于重组生效日期的净资产值，但不计算资产在两个日期之间的折旧值。 （d）在股份公司成立之前，母公司全权拥有作价入股的资产及权益，有权将该资产及权益投入股份公司，而不受到任何抵押权、留置权或其他第三方权益的限制。 （e）除了已在财务报表和资产评估报告中已披露的负债外，以及除了母公司在重组生效日期以后正常操作股份公司业务和资产中所发生的负债外，在股份公司正式成立前有关股份公司资产没有其他实际的或已有的债务或责任。 （f）在股份公司正式成立前，母公司没有违反任何有关股份公司业务和资产的重大协议的任何重要条款。 （g）在股份公司正式成立前母公司经营股份公司的业务从来没有违反任何适用的法律和法规，而将会令到股份公司遭受重大的损失。 （h）在股份公司正式成立前，母公司经营股份公司的业务从来没有侵犯任何专利权、版权、设计、_____、商号或其他可注册的或不可注册的第三方的工业或知识产权。 4.重组的落实 4.1?母公司和股份公司确认重组的目的、内容、方法和精神，同意依据重组文件和本协议及其附件的各项规定将重组落实，并处理已发生或遗留的一切有关事项。母公司和股份公司确认和同意，与重组有关的一切活动（包括但不限于资产、权利、债务和义务的转让）对其各自具有法律约束力。 4.2?在股份公司正式成立之前所未能完成的重组步骤和工作，双方将用最大的努力，相互合作，尽快完成。双方同意尽最大努力采取一切活动（包括但不限于签订或促使他人签订任何文件申请或取得任何批准、同意、承诺或完成任何注册、登记、备案）以确保重组全面落实。重组方案有未尽之处，而本协议亦未作出具体安排者，双方将会诚意协商，寻求公平和妥善处置办法。 4.3?如有任何母公司的资产、权利、债务或义务必须事先取得任何第三者的审批、同意或承诺才能按重组文件和本协议及其附件订明的基准和其他条件转让给股份公司，而此审批、同意或承诺尚未取得的话，双方同意采取一切适当及合理的方法去处理该资产、权利、债务和义务，以维护母公司和股份公司在其中的利益。 4.4?除非本协议另有规定，双方各自承担执行本协议所发生的费用。 5.税项 5.1?本第5条中“税项”指所有由国家、省、市地方或地区政府或机关或向其缴纳的税项，包括但不限于对毛利润或净利润、所得、收入、销售、买卖、专利、有形资产或无形资产、动产或不动产（包括它们的买卖、转让、赠与、处置、拥有、使用或占用）征收的税项（包括所得税、增值税、营业税、消费税、关税、印花税、能源建设交通基金费、预算调节基金费等），并包括： （a）以承包或类似方式或标准征收或缴纳的税项或上缴金额； （b）任何额外或重征的税项，无论该额外或重征的税项，是因已征收或缴纳的税项不足，或已征收或缴纳的税项所曾获给予或享受的减征或豁免不适当或不合法而产生； （c）任何与税项有关的罚款、滞纳金或其他应缴款。但母公司产生或应承担的"税项"，不包括已在财务报表中已作出准备的“应付税金”。 5.2?母公司将承担： （a）一切母公司在股份公司正式成立前产生的税项，无论该税项是在重组生效日期或以后征收或应缴纳； （b）一切与按重组文件和本协议的规定保留在母公司的资产、权利、债务或义务（及其相关业务）有关的税项； （c）一切母公司在其经营过程中产生的税项； （d）在股份公司正式成立后，一切与资产、责任、业务、债权或债务有关的，应转给股份公司但尚未转出的税项。 5.3?股份公司将承担一切与按重组文件和本协议及其附件的规定归入股份公司的的资产、权利、债务或义务（及其相关业务）有关的、在生效日期或以后产生的税项。 5.4?母公司承诺向股份公司补偿（除股份公司按第5.3条承担的税项）： （a）母公司按第5.2条承担的一切税项； 5.5?股份公司承诺向母公司补偿，除母公司按第5.2条承担的税项以外的： （a）股份公司按第5.3条承担的一切税项； 6.相互赔偿 6.1?股份公司对于母公司的资产、权利、债务和义务，仅承担在重组文件和本协议及其附件中规定从生效日期起划入股份公司的部分。股份公司对留于母公司的其它资产、权利、债务和义务，均不承担，对其亦无任何权利或责任。母公司的其它资产、权利、债务和义务（包括潜在的债务和义务），皆由母公司承担。 6.2?双方各向对方承诺将向对方补偿（以下分称“赔偿方”和“受偿方”）： （a）按重组文件和本协议及其附件中规定由赔偿方承担的受偿方的资产、权利、债务和义务及有关业务的起诉、索赔、诉讼、损失、赔偿、付款、费用和开支； （b）为了赔偿方的利益，受偿方履行本协议第4.3条和4.4条时而发生的一切起诉、索赔、诉讼、损失、赔偿、付款、费用和开支； （c）因赔偿方违反本协议的任何条款，使受偿方发生的一切起诉、索赔、诉讼、损失、赔偿、付款、费用和开支；但是，（i）股份公司向母公司补偿的数额不得包含在前述财务报表中的资产负债表所示的长期、流动和或然负债总值中的事项和有关款项；（ii）母公司应按第3.3条（尤其是3.3（a）项）向股份公司赔偿的数额，将等量地抵销第（i）项所述的数额。 7.不竞争 7.1?母公司向股份公司承诺，母公司将不会在中国境内任何地方和以任何形式（包括但不限于独资经营，合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）直接或间接从事或扩大从事与股份公司的业务有竞争或能构成竞争的业务或活动。 7.2?第7.1条将不限制母公司从事或继续从事：母公司在重组生效日期前已经经营的，与转给或将转给股份公司的资产和义务无关的，且不与股份竞争的所有其他业务。 8.争议的解决 双方就本协议的接受和履行有争议时，应通过友好协商解决。协商不成，任何一方均可向_________市有管辖权的法院提起诉讼。 9.签署生效 9.1?双方保证已获得了为签署本协议相应的授权，双方授权代表签署盖章后生效。 9.2?协议一式_________份，双方各持_________份。 9.3?因股份公司尚在筹建阶段，其公章以筹委会公章为准，待股份公司成立后，由股东大会通过本协议，加盖股份公司公章。 母公司（盖章）：_________股份公司（盖章）：_________ 法定代表人（签字）：_________负责人（签字）：_________ _________年____月____日_________年____月____日 签订地点：_________签订地点：_________ |
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