| 标题 | 监管层欲规范期货居间人 |
| 范文 | 监管层欲规范期货居间人（精选3篇） 监管层欲规范期货居间人 篇1期货公司的重要“编外部队”--期货居间人，很快将接受监管部门的一次大“盘查”。近日，上海各大期货公司都收到了一份来自上海证监局期货处的调查表，要求期货公司于近期上报居间人名册，并提供居间人的基本信息。此外，上海证监局还在调查表中就如何完善期货居间人管理制度征询了期货公司的意见。 业内人士认为，作为期货经纪人制度的重要补充，期货居间人的存在弥补了国内期货公司网点稀少的不足，对完善市场结构起到了一定的积极作用。不过，由于目前对期货居间人的管理权停留在期货公司层面，监管部门对期货公司“编外部队”的约束多少有些间接。业内专家认为，建立统一、规范的期货居间人制度仍是当务之急。 所谓期货居间人，就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人，他们本身并不是期货公司的员工，只是凭借手中的客户资源以及信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭桥”。 随着期货市场的快速发展，期货公司新开户数量呈现出迅猛增长的势头，其中，通过期货居间人完成开户的并不在少数。据了解，一名“职业”居间人，每年一般可以为期货公司拉来100名以上的新客户。这对于营业网点较少、客户数量不多的期货公司而言，是很具有吸引力的。 据了解，期货公司给居间人开出的条件大多是“五五分成”，凡是居间人介绍来的客户，其产生的交易佣金由期货公司和居间人分享。但是，根据有关规定，居间人只能是介绍人，其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。但在实际的期货市场上期货居间人不仅居间介绍，促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同，而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。 为此，管理层多次要求期货公司完善自身的居间人管理制度，目前较为通行的有：禁止居间人印制带有期货公司头衔的名片、禁止居间人指导客户、禁止居间人代客理财等。不过，由于期货居间人并不是期货公司的员工，在实际的管理上存在着相当的困难。 上海证监局在日前下发的《居间人调查统计工作的通知》中称，为进一步规范期货居间人市场，深入了解期货居间人情况，现向各期货经营机构发放居间人情况调查表。具体的调查项目包括：公司居间人人数、居间人平均从业年限、拥有期货从业资格的居间人人数、返佣比例、居间人开发客户交易额比重、是否禁止居间人与其他公司签署居间协议等。 除此之外，《通知》还对居间人制度本身进行问卷调查，主要问题有“居间人存在的主要问题有哪些 ”、“市场上还存在哪些开发客户的形式 ”等。 据悉，目前暂无统一的“期货居间人管理办法”，期货居间人管理制度大多由期货公司自行制定，上海证监局在完成对期货居间人的“盘查”后，有望进一步出台规范居间市场的文件。 监管层欲规范期货居间人 篇2居间合同中居间人的义务就是委托人的权利。居间人的义务主要有以下几方面。 1.报告订约机会或媒介订约的义务 向委托方报告订约机会或提供订约媒介是居间人在居间合同中承担的主要义务。 2.忠实于当事人的利益 忠实于当事人的利益是指居间人就有关订立合同的事项应当向委托人如实报告。居间人的忠实义务具体包括： 首先，居间人应将其所知道的有关订立合同的情况或商业信息如实告知委托人;其次，居间人不得对订立合同实施不利影响;再次，对于所提供的信息，成交机会以及后来的订约情况负有向他人保密的义务。 应当注意的是，在指示居间合同中，因居间人和相对人没有合同关系，因此，居间人对于相对人，并不负有报告委托人有关情况的义务，也就没有义务报告委托人的有关情况。但在媒介居间中，无论居间人是同时受相对人的委托，还是未受相对人的委托的，应将有关订约的事项据实报告给各方当事人，即不仅应将相对人的情况报告给委托人，而且也应将委托人的情况报告给相对人。也正基于此，媒介居间人的报酬原则上由交易双方当事人平均负担。故居间人对明显无支付能力或无订约能力的当事人不得为其媒介。不论是指示居间合同还是媒介居间合同，居间人故意提供虚假情况，损害委托人利益的，不应请求支付报酬，如果造成损失的，还须承担损害赔偿责任。 3.隐名和保密义务 在媒介居间中，如果当事人一方或双方指定居间人不得将其姓名或商号、名称告知对方，居间人就负有不将其姓名或商号、名称告知对方的义务，这就是隐名义务，这种居间又称为隐名居间或隐名媒介。是否允许公开自己的名称和姓名是居间合同当事人的权利，因此，无论是委托人还是其交易相对人，都可以指定居间人不得将其姓名或名称告知其相对人。那么，居间人在交易双方订立合同之中或之后都应履行隐名义务。 居间人对在为委托人完成居间活动中获悉的委托人的商业秘密以及委托人提供的信息、成交机会、后来合同的订立情况等，应按照合同的约定保守秘密。居间人如违反隐名和保密义务致使隐名当事人或委托人受损害的，应承担损害赔偿责任。 4.介入义务 居间人的介入义务是指在隐名居间中，在一定情形下由居间人代替隐名当事人以履行辅助人的身份履行责任，并由居间人受领对方当事人所为的给付的义务。居间人承担介入义务与居间人的隐名义务是一致的，是为了保证隐名当事人保持交易秘密目的的最终实现。 居间人仅在一定情形下负有介入义务，并不享有介入的权利。换言之，只有在保护隐名当事人利益的前提下，才有居间人的介入义务，而不存在居间人基于特定情形主张介入的权利问题。 5.尽力的义务 居间人应当依照合同的约定，积极尽力地促成委托人的交易。尽力的标准则应依居间的内容和双方当事人的约定而定。 6.其他义务 居间人在居间活动中应当遵守法律、法规和国家政策，遵循商事惯例和交易习惯，不得从事违法的居间活动;居间人原则上不得同时为委托人和相对人的居间人。 监管层欲规范期货居间人 篇3一直以来药品销售行业存在许多“挂靠公司”也就是人们常说的“走票公司”一些医药居间人依靠它们活跃在医院及药厂之间占有了医药销售的半壁江山实行“挂网招标”“两票制”后国家加强了票据管理医药居间人“走票”的运作空间被封堵无法继续运作为了适应新形势下医药市场的变化居间人应该如何把握住机会及时转型呢笔者认为具体来说可以从如下三个方面进行转型 一是加入原来挂靠的公司目前许多居间人与所挂靠的公司几乎没有太多的关系只是从那里“走票”然后给公司一定的返点作为“管理费”实行“挂网采购”“两票制”的目的除了降低药品价格外还有一个就是治理“走票公司”的经营行为因此居间人要未雨绸缪尝试与所挂靠的公司合作可以投资参股成为他的股东这样以后的经营就有了合法性也就不用担心“走票”的事只要居间人经营合法被挂靠公司也会高兴因为这些居间人大多有自己的市场和人脉关系二者结合后可以利用原来的销售渠道继续进行药品销售达到互惠互利 二是与挂靠公司一起进行市场维护赚取佣金实行“挂网招标”“两票制”后居间人没有生存空间但可以与挂靠公司一起进行配送服务和客户市场维护工作收取一定的佣金这也是可行的毕竟自己有许多客户这些客户不仅需要配送而且需要进行市场维护而居间人可以在市场维护方面起到积极的作用不采取挂靠“走票”的形式居间人仍然可以发挥自己的优势把市场做好一些药厂直接“挂网”后 开拓市场并不容易市场维护有大量工作要做而医药居间人刚好可以弥补其不足 三是为药厂直接代理新特药赚取利润实行“挂网招标”“两票制”后药品价格降低运作空间减小居间人可以直接与药厂打交道直接代理药厂的新特药品种因为新特药品种利润空间相对较大如果是独家代理品种会更好可以直接为药厂服务毕竟药厂开拓市场需要付出很多的时间而居间人有市场优势有客户资源比药厂直接营销有很大优势 四是成立自己的公司长期“寄人篱下”的感觉和滋味是不好受的但毕竟有业务可做如今“挂靠”不成最好的办法是成立自己的公司虽然成立公司有一定的难度但是通过几年的摸爬滚打和市场运作自己积累了丰富的经营经验有了一定的基础和资源可以说应该有成立公司的能力这大概是居间人最希望的转型途经 当然有一条要记住了不论采取哪种形式居间人自己的经营行为必须合法否则生产厂家也好挂靠公司也好谁也不愿意与之合作 |
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