| 标题 | 编辑部管理办法 |
| 范文 | 编辑部管理办法（精选5篇） 编辑部管理办法 篇1一、部门情况 河北翼动文化传播有限公司编辑部，负责公司旗下平面杂志媒体及相关宣传材料的编写工作。现阶段公司发行的主要书刊有：《翼起来》、《118114石家庄百事通》、《山西商会会刊》及教辅书《中考增分计划》。 编辑部门要配合业务部门做好客户信息整理工作，协助设计部门做好杂志排版工作。 二、部门构成 1.教辅书编辑组 成员：施维丽(主编)、赵新诺 负责教辅书的编辑工作。 2.《翼起来》杂志编辑组 成员：游小玲(主编) 负责《翼起来》杂志及电信相关类纸媒的编辑工作。 3.《号码百事通》编辑组 成员：曹伟伟(主编)、姜莎莎、文静 负责《118114号码百事通(石家庄、廊坊)》杂志的编辑工作，包括：栏目规划、专题架设、客户信息整理、广告文案撰写等。 注：以上小组根据工作内容划分，无极特殊情况各小组独立完成部门工作。 三、基本要求 1.成员须对工作认真负责，按时、高质完成自己的本职工作。 2.及时保质完成组稿、选稿及校对工作，对自己负责的版块确保准确无误。 3.成员对各项工作和管理制度应及时提出建议。 4.成员要具有团队精神，工作中互相协助，成员要服从分配，提高部门工作效率。 四、编辑流程 1.栏目规划：每期杂志的栏目规划由主管组织编辑组成员及相关部门人员讨论完成，完成后由主管交由总经理或总经理指定人员审批，审批通过后主管即可按照栏目规划分配工作。 栏目规划完成后，编辑组传递设计部一份，以供设计提前构思、搜集素材。 2.时间规划：栏目规划通过后，主管应根据杂志出版的时间进行工作进度规划，并将时 间规划交由总经办和业务部门，严格落实。 如果临时增加工作任务，冲击了预定工作计划，编辑人员可以书面形式，说明情况，申请公司派人协助或推延出版时间。 3.组稿管理：规划基础上的素材包整体完成后，由主管交由总经理或总经理指定人员审批。文章提纲审批通过后，主管安排本组人员完成文章撰写工作。素材包未通过部分，应在24小时内调整完毕，报由总经理或总经理指定人员审批。 主管除负责自己的栏目外，还应审查所有编辑完成的稿件，认为达不到出版要求的可返回责编重新整理，责编应服从主管的管理，积极完成自己所负责的栏目，如与主管产生文章方面的争议可报由总经办沟通处理。 4.设计流程：主管审查通过的稿子可直接交由设计部进行设计，所有稿件分配需由主管统一负责。主管不在时，由主管指定人员负责。 5.删稿制度：最终电子杂志做好后交由总经理审查，排除因为广告版面增加这一类不可预知外，如果因为单纯文章内容造成文章被删除的情况，删除版面超过3P(含3P)不足5P对编辑组处以20元/P罚款;删除版面超过5P(含5P)对编辑组处以30元/P罚款。 罚款分摊比例：主编15%，责编85%，主编兼责编时主编承担100%。 五、激励制度 (一)业务培训及考评 每周一次业务培训，内容包括：编辑工作中易出现的问题、电信业务知识等，由编辑部成员以及公司指定人员分别组织培训，培训知识点由培训人整理后交由总经办。 总经办每月进行一次业务技能考核，满分100分。 A. 第一名且成绩在90分以上者奖励100元; B. 70分以下者罚款20元，连续三个月低于70分，予以辞退; C. 最后一名且成绩在70分以下者罚款50元; D. 培训的知识点需要每位编辑人员掌握，如在工作中培训过的知识点再出现错误，每次罚款50元。 注：B、C不重复执行。 (二)原创奖励 我们鼓励原创，所有编辑人员可根据每期杂志的专题进行创作，其他部门也可投稿，稿件如经选用可获得稿酬(稿酬制度参照附表)。申请领取稿酬的文章必须保证原创(所谓原创，指作者独自写作或将多篇文章的有关内容浑然融为一体，表述独到见解而不涉及侵权的 整篇文章或专题)。 六、未尽事项及时补充或参照上述条款执行。 翼动文化总经办 20xx年10月28日 编辑部管理办法 篇2根据主流现有杂志的发展情况，配合主流传媒实行的“项目经营为核心”的媒体运作策略，本着“面向市尝自我管理”的宗旨，为了使各编辑部的工作健康有序的运转，使各杂志的各项工作更加科学化、规范化、合理化，特制定以下管理制度。 为使本制度具有更强的操作性，各刊应制定相应管理和经营计划。 主流传媒编辑部人事管理制度 第一条根据主流传媒发展规划的有关精神及具体规定，特制定本章程。 第二条 1、编辑部人事工作基本原则为全员聘任制、流动制、开放制。 2、编辑部组织制度的原则为精干、有效、民主、制衡。 第三条 全员聘任制。 1、各杂志主编由公司各项目负责人聘请，须为大学本科以上学历，3年以上从业经历。 2、受聘责任编辑可为全、兼职两种方式。 3、受聘资格：严格按照公司编辑的招聘制度执行。 第四条 各编辑部实行人员流动制 各责任编辑被录用后，进行1—3期的见习编辑，如考核合格后，正式聘为杂志编辑，并与公司签订劳动合同，到期后自行取消;若届时在资格条件允许下有意继续工作，各编辑部可继续聘任。各编辑在相关杂志工作期间要严格按照规章制度办事，遵守组织纪律;编辑部也会按照编辑部考核及奖惩条例定期对各位编辑做出考核评估，将此作为考核工作业绩的主要内容之一， 不合格的要做出相应处理。 第五条 各编辑部人事聘任范围实行开放制，受聘编辑面对全国各高校应届毕业生或已有相关工作杂志经历的人。 第六条 各编辑部设有顾问委员会和编委。委员由相关专家和公司领导担任。 第七条 各编辑部设主编1人，其任务是全面领导和指挥编辑部的工作。 第八条 各编辑部每期出版设执行编辑两名，其任务主要是完成本期出版的所有流程工作，并负责处理办公室所应承担的各项日常事务，全体责任编辑要认真协助其工作。执行编辑的产生由全体讨论通过，并实行轮流执行。 第九条 本办法内容如有修改，必须经编辑委员会审议批准。 主流传媒编辑部考勤制度 第一条为了保证各编辑部工作正常进行，加强其严肃性及全体编辑的纪律性，特制定本制度。 第二条 各编辑部可视情况自己制定座班或不座班制度。 第三条 组织召开的会议或举办的活动开始之前，参加人员必须到主编处签到，并不得代签。 第四条对无故旷会或无故不参加活动两次者提出警告。对无故旷会或无故不参加活动达三次者，经编辑委员会讨论后报请主管部门，做出相应的处理。 第五条请假制度 (一) 属于可请假的特殊情况为临时因故不能参加会议或活动和有事外出两种。 (二) 若有特殊情况，各编辑可向主管负责人请假。 (三) 所有请假情况都必须在编辑部备案。 (四) 请假期间，责任编辑可委托另外一名编辑代行职责。 第六条例会制度 (一) 全体编辑会议每月召开一次; (二) 组稿会定期召开; (三) 如有特别事件则临时召开会议。 第七条 本制度解释权属于主流传媒集团。 编辑工作制度 为规范本公司各刊物编辑管理，特制订此制度。 一、工作准则 1.遵守职业道德，公平、公正地处理每篇来稿，不敷衍了事。 2.执行国家新闻出版法规以及公司的有关文件规定。 3.按程序进行编、审、校工作，按时完成工作任务。 4.严把稿件质量关，不徇私舞弊。 5.加强专业学习，提高编辑业务水平。 6.认真严肃对待作者署名，标示作者拥有版权、文责自负。 7.档案管理制度。(1)作者档案管理，详尽记录每一位作者的有关情况。(2)刊物的管理，把以往刊物的目录、选题方向、栏目策划等一一记录在案，以便日后查询。 8.坚持考勤制度，不缺席，不随意离岗。 二、稿件编、审要求 1. 编辑人员须熟知上级有关政策，了解读者需求，切实了解相关学科知识，并对其某一领域有所研究，且有深思熟虑的独道见解。 2.编辑人员须有效加工来稿，使稿件质量达到发表水平。初审后拟不录用的稿件，并交编务汇总;符合初审要求的稿件，由相应的责任编辑写出《初审意见书》，不少于100字，原则上送编辑部主任二审;再由编辑部主任交主编审定。 3. 二审稿往返时限：2-3周。 4. 每篇稿件自投稿日起，审定应在1个月内完成。 5. 在1月内将所负责的所有稿件及审稿意见书交编务汇总登记。 6.编务协助编辑及时通知并收集被录用稿件的磁盘。 7.录用的稿件在送交印刷厂之前，责编应先进行规范处理，编辑部主任和印制部负责人做好清样工作。 三、稿件校对 1.稿件实行三校终审制：一、二、三校由责任编辑负责，清样由编务和编辑部主任负责整理，终审由主编负责。 2. 对录用的稿件，按《期刊编排规范》编辑校对，严格文图规范。 3. 校对差错率(语言文字和标点符号)不超过 1.6 %00;标题、图题、表题、作者姓名项目不出现错误;内容上不出现政治、宗教、外交、民族等观点表述和名称错误。 4. 完成校对工作，不延误印刷出版日期。 四、其他事项 1. 杂志社管理基本采取向上负责的制度，即执行主编对公司负责，各部门主任对执行主编负责，部门人员对部门主任负责。 2.考勤和工作量的完成首先有各部门主任监督部门成员完成，主编则监督各部门主任的工作状况。主编的工作有公司高层监督，所属成员有监督和弹劾执行主编的义务。 3.每期的执行编辑轮值时间不得随意请假或离开编辑部。 4.编务、编辑部主任及时统计编辑工作量，统计编辑费和稿费，由主编审核交总编审定，交办公室结算审稿酬金。 主流传媒各编辑部审稿程序、方式 一、审稿程序 1.实行三次审阅制：责任编辑初审，编辑部主任二审，编辑部集体讨论三审。 2.各责任编辑认真做好初审工作。 3.经初审、二审的稿件，由主编、编辑部主任、执行编辑和编辑集体讨论后决定取舍。 二、审稿方式 1.采用责任编辑意见实名制，主编意见原则上保密。 2.稿件达到入选质量要求但需作进一步修改的文稿，修改后还要由主编复审。 3.《审稿签》撰写格式由各编辑部自行制定。 中英文对照的撰写与校对 一、 中、英文标题意义必须一致,英文标题大小写应统一，标题的句首和实词首字母大写; 二、中文姓名、汉语拼音姓名应一致、准确，拼音姓氏大写，名字中间用连字符，名字首字母大写;如：刘丽红LIULi-hong;张斌ZHANGBin 三、中、英文[摘要]内容应互相对应，表达顺畅、符合语法; 四、中、英文[目录]的文章标题和姓名必须与正文的标题和姓名保持一致，英文大小写一致。 编辑部管理办法 篇3《莘县教育》周刊编辑部管理制度(讨论稿) 为确保《莘县教育》周刊编辑部管理工作正常、有序地进行，更好地为作者和读者服务，结合实际，一改20xx年重稿、错稿、采稿不均衡、版面样式老化、稿件质量低、读者满意度不高等弊病，特制定本制度。 一、主编职责 1.贯彻执行党和国家制定的出版方针和各项出版管理规定，贯彻执行教育局党委和局长办公会决议。 2.制定办刊方针、编辑出版计划和各项管理制度，报分管领导批准并报主要领导同意后组织实施。 3.确保《莘县教育》周刊办报质量，对所有编辑报送的稿件有终审权，同时对各期各版负全面责任。 4.建立健全专、兼职的编辑、网络编辑、专家审稿队伍，努力提高办报水平。每学期至少组织2-3次编辑会议或者组织编辑到学校采访活动。 5、建立健全教师记者、学生记者队伍，搞好小记者队伍的相关活动。每学期至少组织2-3次积极向上的校园小记者活动。 二、编辑职责 1.认真学习并严格执行国家关于新闻出版、期刊管理、知识产权和保密等方面的法规、政策及报纸编排规范，完成相关编辑的工作和履行相应职责。 2.负责《莘县教育》周刊具体栏目的征稿、组稿、审稿、编辑、校对、报送主编审批等工作。 3、 及时了解所负责版面相关栏目学科的学术动态，同全县内、 《莘县教育》周刊存档·内部保密 外作者保持并加强联系，及时向编辑部提出征稿、组稿等有关建议。 4、 对组稿、来稿初审，提出初审意见(提交编辑部复审、不宜刊登、退回修改等)，并负责统计自己所负责版面录用的稿件作者相关信息。 5、 对决定采用的稿件，进行编辑加工和技术处理，使文章语句流畅，无错别字，摘要、关键词、标点符号、图、表等要规范。完成此项工作后，按所组栏目发主编规定邮箱。 6、登记自己所负责的各版的稿件录用情况，并在当期见报后及时将电子名单发编辑部。 7、若当期无编辑报审文章，主编需及时想办法补充稿件，承担与编辑相应的责任，若连续无编辑报审栏目，编辑部有权不报上级领导自主增添文字编辑，但必须报主管部门备案。 8、文字编辑每期必须报审至少一个栏目，连续三期未报审栏目的，视为自动退出兼职编辑队伍。 三、网络编辑职责 1、网络编辑负责报纸文字及图片的全部“上网”工作，包括将每期的截图和文字发至博客、完成报纸电子版的登记和上传、完成莘县教育局官方网站当期报纸新闻图片及文字的上传任务。 2、每期报纸定版后12小时内务必上传莘县教育局官方网站，24小时内上传至电子版网站。过期每推迟一小时扣除津贴的1/12，扣完为止。 四、编辑流程：一组，二报，三发。 就是责任编辑先将投稿邮箱里认为有价值的稿子选出，组成相应栏目，校对完毕后，报主编指定邮箱，得到回复确定采用后及时将作者及题目信息发往指定邮箱。 五、稿件处理 1.所有作者来稿仍发四个邮箱，编辑们可以随时查看每个邮箱，接收稿件，自由组织个性化栏目，完成组稿步骤。主编原则上不查看四个邮箱。 2.所有主编确定刊发的编辑所组稿件均在文章末注明编辑姓名，本栏目编辑负抄袭、剽窃、内容导向错误、语言规范错误的责任并按《莘县教育周刊津贴、稿酬管理规定》扣除本栏目津贴。 3、主编接收编辑组稿，若稿件重复，以时间先后顺序为准。 4、当周(按出版时间)报纸稿件报送主编信箱时间不得迟于上一周周五下午6：00，过期不再采用。 5、因学校较多，为照顾平衡起见，每期报纸只发表同一作者的一篇文章。 6.凡抄袭、剽窃他人成果者，在半年内停发该作者稿件，并根据《莘县教育周刊津贴、稿酬管理规定》扣除本栏目编辑相关津贴。 四、编辑加工要求 1.编辑加工是对决定报审的稿件进行加工锤炼，使其从内容到形式上更适合报纸的要求，使稿件的质量更上一层楼，稿件中的一切问题包括政治内容，科技内容，文字、图序、表序，都要审查无误，一经发出一般不再修改。 2.编辑加工的原则：精编细改，先析后改，先通读全文评估稿件的价值，形成修改设想胸有成竹后再改;有错必改，改与不改两可 之间的原则上不改;改稿必须恪守文稿的原貌，保持作者的风格;若对稿件作较大改动，必须经作者同意。 3、应多注重采编。邮箱的稿件不好改动或者通过稿件发现新闻点时，可以主动与新闻学校联系，主动前去采访，编辑部提供联系方便，采访时间自由掌握、其中发生的公务费用可以被访单位自由结合解决。 未尽事宜，另行调整。 本制度解释权归编辑部。 二〇〇九年十二月二十九日 编辑部管理办法 篇4一、目的： 为保证公司财产及员工人身财产安全，保障公司正常工作及秩序，根据公司实际情况，特制订办公大楼安全管理规定。 二、适用范围： 办公大楼安全管理工作。 三、定义： 1、原则 1.1 分类原则即可控可不控分类原则。 1.2 事前预防原则。 1.3 谁使用谁负责。 1.4 检查处理到位。 2、组织架构 3、岗位职责 3.1 机关安全主管对机关安全负管理责任，有制订机关安全管理制度及有关事务直接调查、调配、宣传、处理的权利，对其下属有安全考核权利。 3.2 机关安全主任、机关安全助理对机关安全负直接管理及培训责任，对办公室安全工作有调查、协调、宣传权利，对其下属人员有直接领导权。 3.3 办公室各部领导对其所属辖区负间接安全责任，对安全制度、安全工作有配合及咨询权，对自身下属有安全培训及安全管理权利。 3.4 机关安全员执行机关安全管理制度，对办公室安全负直接安全责任，有培训、警告、 巡查权利。 3.5 机关人员执行机关安全管理制度，对自属安全负直接责任，有接受安全培训、咨询安全工作的权利。 四、管理办法 1、类别 1.1 可控类别即根据现有条件人为工作可以避免的办公室安全事故：电脑操作不当引起的安全事故、电源使用不当引起的安全事故、行走及上下楼梯安全事故、未做好防盗措施引起的安全事故、人为火灾、资料丢失及被盗、资金财产被盗等。 1.2 不可控类别即根据现有条件人为工作不可避免的办公室安全事故：使用设备的老化、 被抢劫、被暴力侵害、自然灾害等。 2、具体工作 2.1 日检：机关安全员每天晚上十二点进行巡检，并填写巡检表，如遇突发且不能解决的问题，及时向上级安全管理人员回报。机关安全助理当日审核巡检表。 2.2 周检：机关安全管理人员每月对办公室安全不定期进行四次检查，并出检查报告。报告阐述一下内容：检查项目、问题、处理方式、合理性意见。 2.3 月会：机关安全人员及各部领导每月进行一次安全会议，会议阐述以下内容：工作 概述、已解决的问题、未能解决的问题、合理性意见、下月工作。 2.4 监控室安全：监控室由机关安全主任及机关安全助理管理，由机关安全助理对监控室使用人进行操作培训。 2.5 三楼化验室安全：三楼化验室定为危险区，唐总直接负责。 2.6 出现安全事故应保护好现场。 3、考核办法 3.1 损失承担：由于可控类别工作未做到而导致的安全事故，根据损失额度，直接责任人承担60%责任，直属领导负5%责任，安全专员负10%责任，机关安全主任负10%责任、机关安全助理负10%责任，机关安全主管负5%责任。承担不了者法律处办。 3.2 免责条款：不可控事项免除安全责任，但应建立公司是我家意识。 3.3 日检工作未做、日检表不真实均扣除1分/次，月度汇总纳入绩效考核;日检表未审核扣除1分/次，月度汇总纳入绩效考核。 3.4 周检工作工作未做、周检报告不真实均扣除1分/次，月度汇总纳入绩效考核。 3.5 月会未举行扣除机关安全人员5分/次，部门领导未参加或未委派下属参加扣部门月度绩效3分/次。 3.6 监控室安全工作：任何人员未经同意不得擅自使用，否则进行5元至500元罚款。数据丢失、设备非正常损坏，机关安全人员扣除当月考核。 3.7 安全事故发生后，机关安全人员应立即到达现场，未来者应电话通知机关安全主管，否则取消当月考核，现场未保护视具体情况扣除5-20分当月考核。 3.8 月度未出安全事故，机关安全人员当月考核奖励10分;年度未出现安全事故，给予年度安全奖金。 编辑部管理办法 篇5第一章总则 第一条为加强中国泛海控股集团有限公司(以下简称“集团公司”)及所属各公司全面风险管理，保障稳健经营，根据财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其18个企业内部控制应用指引，结合集团实际情况，制订本制度。 第二条本制度适用于集团公司各部门、所属各公司及受托管理公司(以下总称为“集团”)的风险管理工作。集团公司所属上市公司、公众公司风险管理工作按照国家法律法规和监管部门的规定要求，结合实际分别制定。三级及以下公司全面风险管理建设工作，由所属各公司负责。 第三条本制度所称风险，是指在集团未来经营管理中，各种不确定性对集团实现其战略及经营目标的影响。集团风险分为集团层面的常见风险与业务流程控制风险两个方面。 第四条本制度所称“全面风险管理”，是集团公司董事会、管理层及各部门、所属各公司和全体员工共同参与的，围绕集团总体战略目标和经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中，执行风险管理的基本流程，对集团运营中要面临的内部的、外部的可能危及集团利益的不确定性，执行相应的控制措施，以获得集团利益的最大化。 第五条集团全面风险管理的目标，是通过识别、评估影响集团战略和经营目标实现的内外部风险，建立和落实有效的管理措施，确保将风险控制在与总体目标相适应并在可承受的范围内。 第六条集团全面风险管理遵循全面、重要、制衡、适应、成本效益的原则，确保风险管理的有效性。 (一)全面性原则：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖集团的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。 (二)重要性原则：风险管理应当在全面风险管理的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 (三)制衡性原则：风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 (四)适应性原则：风险管理应当与集团经营规模、业务范围、竞争状况以及风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 (五)成本效益原则：风险管理应考虑实施成本与预期效益的匹配，以适当的成本实现有效控制。 第七条集团全面风险管理涵盖公司治理与经营管理活动中所有环节，包括但不限于： (一)公司治理环节：主要包括“三会”运作，“三会”和管理层的职权等。 (二)重大资产购买和出售环节：主要包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 (三)对外投资环节：包括投资有价证券、股权、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。 (四)对外担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。 (五)日常经营环节：主要包括：生产、采购与付款、销售与收款、财务会计管理、全面质量管理、产品研发、人事管理等。 第二章组织体系与职责分工 第八条集团应按照国家有关法律法规和公司章程，建立科学、完善的公司治理结构和组织架构，明确董事会、监事会、管理层和执行层(公司内部各层级)的职责权限、议事规则、工作程序和相关要求的制度安排，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡，避免职权交叉、缺失或职权过于集中，明确责任，减少内耗，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 第九条集团公司董事会是全面风险管理工作的决策领导机构，对集团全面风险管理的有效性负最终领导责任。其主要职责如下： (一)建立完善的公司组织架构并确保其有效运行。 (二)制定集团发展战略，建立全面预算管理制度，明确集团风险管理目标，有效规范集团经营行为。 (三)审批集团全面风险管理制度。 (四)审定集团公司全面风险管理组织机构设置及其职责方案。 (五)审批集团全面风险管理年度报告。 (六)监督、评价集团全面风险管理体系建设和运转的有效性。 第十条集团公司管理层负责日常风险管理工作。其主要职责如下： (一)根据集团发展战略、年度预算以及风险管理目标，确保集团经营目标的实现和年度预算的有效执行。 (二)拟定集团全面风险管理制度和相关的风险管理工作流程，报董事会审批。 (三)拟定集团公司全面风险管理组织机构设置及其职责方案，报董事会审批。 (四)建立健全风险管理监督评价和考核机制，对风险管理实施有效的日常监督检查与评价，并进行严格考核。 (五)向集团公司董事会提交全面风险管理年度报告。 (六)组织集团全面风险管理信息体系和集团风险管理文化建设。 (七)落实集团公司董事会决定的有关全面风险管理的其它事项。 第十一条集团公司设立风险控制总监，负责集团日常风险管理工作的组织、协调和管理。集团公司成立风险控制管理总部作为全面风险管理工作的职能部门，并向集团公司风险控制总监汇报工作。 风险控制总监的职责如下： (一)拟定集团风险管理制度，参与集团重大经营决策以及经营目标、预算目标的设定。 (二)拟订风险管理工作具体管理办法和工作流程。 (三)指导集团风险管理与其他经营计划和管理活动的整合。 (四)提出集团公司全面风险管理组织职能体系建设建议方案。 (五)监督检查集团公司各部门和所属各公司贯彻执行全面风险管理流程情况。 (六)推动集团整体风险管理能力的提升，包括风险管理知识的培训、风险管理意识的增强以及风险管理技能的提高。 (七)组织起草集团全面风险管理年度报告。 (八)负责组织协调集团全面风险管理日常工作。 第十二条全面风险管理是集团各层面、各岗位、每位员工的重要工作职责之一，集团各部门、所属各公司以及每位员工，应充分认识自身的风险管理责任，履行风险管理工作职责，自觉防范和控制风险，将风险管理意识贯穿于集团经营管理的各方面和业务流程的各环节。 第十三条集团公司各部门负责人为本部门风险管理责任人，并指定一名员工为风险管理联系人，负责组织本部门风险识别、风险评估、风险报告及风险控制等工作。 第十四条所属各公司董事会是本公司风险管理的决策领导机构，所属公司董事长或授权风险控制总监为本公司风险管理的第一责任人，执行风险管理制度，履行风险管理职能。 所属各公司应结合本公司的实际情况，逐步建立全面风险管理组织体系。 所属各公司风险控制总监由集团公司委派或任命，负责所属公司日常风险管理工作的组织、协调和管理。未独立设置风险控制总监的所属公司应指定分管风险管理的领导，并报集团公司批准。 所属各公司应设立风险管理部门或指定资产财务部门作为本公司风险管理的职能部门。 第十五条集团公司各部门和所属各公司在风险管理过程中主要履行以下职责： (一)执行集团全面风险管理制度和全面风险管理流程。 (二)研究提出本单位的重大决策风险评估报告，并配合风险管理主管部门开展与本单位有关的风险评估工作。 (三)研究提出由本单位负主导管理责任的重大风险的管控措施。 (四)对本单位的相关风险进行管理监控和分析，向风险管理主管部门提交风险日常监控信息和风险预警信息。 (五)做好本单位有关建立风险管理信息体系的工作。 (六)做好本单位培育风险管理文化的有关工作。 (七)办理风险管理其他有关工作。 第三章风险管理流程 6 第十六条集团风险管理的基本流程包括：风险评估、风险控制、风险监督、改进与报告。 (一)风险评估包括：收集信息、梳理流程、对风险进行识别、分析和评价。 (二)风险控制包括：修订完善集团各项规章制度、明确风险管理目标、制定风险控制措施、建立健全内部控制体系。 (三)风险管理的监督与改进包括：定期对风险管理流程及其有效性进行自我评估;定期集团的风险管理工作进行检查;聘请外部中介机构对集团的风险管理进行检查;逐步建立符合集团实际情况的风险管理指标体系;建立风险提示机制;督促风险管理问题的及时改进。 (四)评估报告：风险管理部门每年向管理层和董事会提交风险评估报告;发生重大风险事项应随时报告。 第四章风险评估 第十七条风险评估是集团风险管理过程中的一个关键环节，它包括收集信息、梳理流程、识别风险，评价风险等几个方面，并通过对风险影响程度的分析，给出集团风险控制的优先次序等。 第十八条收集信息。集团公司各部门、所属各公司应广泛、持续不断地收集与集团经营管理相关的内外部初始信息，包括历史数据和未来预测，建立有效的风险收集与管理系统，对初始信息进行筛癣提炼、对比、分类、组合等必要的管理，以便进行风险评估。这些初 始信息主要包括与战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险相关的内外宏观经济形势、经济运行情况、产业与金融政策、市场供需、行业及竞争对手情况、集团战略与内部运行、财务状况以及法律法规等。 第十九条梳理流程。就是对涉及集团经营管理全过程的各项管理及其重要业务流程进行梳理和分类，确定现有流程体系现状，为集团识别风险，优化流程创造条件。 第二十条风险识别。集团应当查找各业务单元、各项重要管理活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。识别经营过程中面临的各类风险。 (一)集团公司各部门、所属各公司为风险识别的主要实施单位。 (二)风险识别方法主要包括：风险清单识别法、财务报表分析法、流程识别法、现场调查法等。 (三)风险识别的步骤包括：阅读风险清单、辨识公司常见风险、访谈、绘制流程图、撰写流程说明、识别流程风险点、提出控制措施、填写风险控制矩阵、整理风险识别文档等。 第二十一条风险分析。风险管理部门应当对识别出的风险采用定性与定量相结合的方法进行分析和评估，统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，确保评估的假设前提、参数、数据来源和评估程序的合理性和准确性。 第二十二条对各种风险之间的相关性进行分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，对风险 8 进行统一集中管理。 第二十三条风险评价。在风险分析和整合的基础上，评价风险可能产生损失的大小以及对集团实现经营目标的影响程度。 第五章风险控制 第二十四条风险控制包括修订完善集团各项规章制度、明确风险管理目标、制定风险控制措施、建立健全内部控制体系。 第二十五条修订完善集团各项规章制度。集团成立制度建设小组，根据调整确定后的公司治理结构、内部机构、三定方案(定岗、定编、定职责)以及各项管理及重要业务流程优化方案，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其18个企业内部控制应用指引，结合集团实际情况，对集团现行各项规章制度进行全面清理、审阅、修订与完善，建立健全全面风险管理制度体系。 第二十六条明确风险管理目标、制定风险控制措施。集团根据风险管理总体目标，针对各类风险或每一项重大风险制定风险控制措施。控制措施主要包括： (一)解决该项风险所要达到的具体目标。 (二)所涉及的管理及业务流程。 (三)所需要的条件和资源。 (四)所采取的具体措施。 第二十七条风险控制措施的组织实施。根据风险涉及的职能部 门和业务单位进行分工，认真组织实施风险控制措施，确保风险得到有效控制。 第二十八条建立健全集团内部控制体系。 (一)根据经营战略与风险管理目标一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，集团制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。 (二)集团制定合理、有效的内控措施，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 (三)不相容职务分离控制要求全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 (四)授权审批控制要求根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。 常规授权是指集团在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权;特别授权是指集团在特殊情况、特定条件下进行的授权。 集团各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。集团对于重大的业务和事项，实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。 (五)会计系统控制要求严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。 集团依法设置会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。财务负责人应当具备会计师以上专业技术职务资格。 (六)财产保护控制要求建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。公司严格限制未经授权的人员接触和处置财产。 (七)预算控制要求实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，严格预算考核，强化预算约束。 (八)运营分析控制要求建立运营情况分析制度，管理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。 (九)绩效考评控制要求建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对集团内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。 (十)集团根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。 第六风险的监督、改进与报告 第二十九条风险管理的监督包括集团公司监事会对董事会风险管理工作的监督;集团公司董事会对管理层风险管理工作的监督;集团公司管理层以及风险控制管理总部对其他部门以及所属各公司风险管理工作的监督。 第三十条集团公司董事会负责定期或不定期地对管理层及风险控制管理总部的风险管理工作进行检查，对是否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行评价;也可根据工作需要，聘请独立第三方对公司风险管理工作进行独立检查评价。 第三十一条集团公司风险控制管理总部要定期或不定期对各部门和所属各公司风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，对风险管理解决方案进行评价，提出调整改进建议，出具评价和建议报告。 集团公司风险控制管理总部要以公司重大风险、重大事件和重要决策、重要管理及业务流程为重点，对集团风险管理基本流程实施情况进行监督。 第三十二条集团公司各部门和所属各公司要定期对其风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送给集团公司风险管理总部。 第三十三条集团公司风险控制管理总部要逐步建立符合公司实际情况的风险管理指标体系，并将其作为搜集各部门和所属各公司风 险管理信息的基础，用以量化评价考核集团各方面风险管理情况，对风险评估所确定的由其管理的重大风险和其他需关注的风险进行持续的日常监控。 第三十四条建立风险提示机制。对在经营过程中，通过监测、检验、检查发现的风险，风险管理部门以《风险提示函》的形式，及时向有关部门或所属公司发出风险提示，并促进其改进。 第三十五条建立风险评估报告制度。集团风险评估报告分为定期报告和不定期报告。定期风险报告是对某一个阶段公司经营发展中存在的风险和纠正的情况进行的综合报告;不定期专项风险报告是对监控中或风险检查中发现的重大风险或风险隐患问题进行的专项报告。风险报告要按照规定的报告程序报送集团公司领导、相关职能部门。 报告主要包括以下内容：集团总体经营与运行情况;风险管理组织体系和基本流程的建立与维护;公司内控制度及其执行情况;各类风险的评估方法及结果;重大风险事件情况及未来风险的预测;公司日常经营与风险管理的改进建议。 第三十六条集团公司各部门和所属各公司风险管理主管部门在对重大风险的日常监控中，要建立重要事件快速报告制度和报送责任人制度，就业务经营、财务管理、资金运用、工程管理等方面出现的重大问题以及与集团有关的敏感问题、群体性事件、重大突发事件、重大违法违纪事件等情况，在所监控的风险达到预警条件时，相关部门或单位应当立即报告集团公司。所属各公司的风险管理主管部门在 发出风险预警报告时，应立即启动风险应急预案，采取风险应对措施，并及时向集团风险控制管理总部报告。 第三十七条对于重大突发风险和跨所属公司并可能对集团造成重大影响的风险，所属各公司的风险管理部门应在发出风险预警报告后立即采取相关措施，尽量控制风险，并随时向风险控制管理总部报告当地重大风险变化情况、原因、趋势及下一步对策建议。风险控制管理总部应立即组织分析情况、统筹制订、实施风险应对方案，尽量降低突发风险对集团的影响，并报董事会。 第三十八条集团风险管理要纳入绩效考核管理，作为绩效考核的一个指标或组成部分。 对因工作失职、渎职而迟报、漏报重要事件，甚至有意见隐瞒不报造成严重后果的，按管理程序将追究有关责任人的责任。 第七章全面风险管理信息体系建设 第三十九条全面风险管理工作应充分利用信息技术手段，建立涵盖风险管理流程和内部控制系统的风险管理信息体系，包括风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。 第四十条风险控制管理总部负责提出风险管理信息体系的功能需求，并与集团信息化管理部门配合，根据集团信息化建设总体规划提出风险管理信息体系的建设规划方案，同时配合集团信息技术专 业机构等相关力量，进行集团风险管理信息体系的具体开发、建设和应用工作。 第四十一条集团各部门和所属各公司应确保输入数据的准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经特殊的批准程序不得更改。 第四十二条集团公司信息管理部门应确保风险管理信息体系运行的稳定性、安全性和权限管理有效性，并根据实际需要不断进行系统改进、完善或更新。 第八章风险管理文化建设 第四十三条集团大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，促进集团全面风险管理目标的实现。 第四十四条集团将风险管理文化融于企业文化建设全过程，在各层面营造风险管理文化的氛围，在企业文化管理的相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容。 第四十五条集团公司和所属各公司的负责人应在培育风险管理文化中起表率作用，重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应成为培育风险管理文化的骨干力量。 第四十六条集团定期对高级管理人员以及全体员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训，以增强风险管理 意识和能力。 第四十七条各级管理人员和岗位操作人员应牢固树立风险无处不在、风险无时不在、合理利用机会风险的意识，发扬光大“人人都是一道屏障”的风险控制文化，树立岗位上的风险管理责任重于泰山的理念。 第四十八条集团公司和所属各公司将通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识，进行风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训。 第九章附则 第四十九条本制度由集团公司风险控制管理总部负责解释。第五十条本制度自印发之日起执行。 |
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